SLCP 审核文件记录清单

工厂简况:

1. 公司简介

2. 营业执照

3. 税务登记证

4. 组织架构图

5. 土地使用/施工许可证

6. 设备清单

7. 公司车辆清单

8. 工艺流程图

9. 分包商清单（如有）

10. 宿舍信息

11. 消防设施清单

12. 其他独立机构颁发的证书，如SA8000,ICTI等

13.有关政府当局批准的建筑设计(建筑及结构设计)；经批准的建筑施工，如适用，应向工程主管部门提出

14. 建筑布局由消防部门和消防人员批准

15. 雇员花名册

入职、雇佣和终止:

1. 入职流程和年龄识别程序

2. 童工补救措施

3. 保安服务合同

4. 培训记录（非健康安全）

5. 工作许可证（内部/外部）

6. 雇佣合同

7. 工作告知/描述、工作申请表如果适用

8. 劳务代理合同、派遣员工个人记录/合同

9. 学徒计划（如适用）

10. 移民员工（工作证/许可，护照，合同，个人记录）

11. 青少年员工（当地劳动部门的登记，许可，健康检查记录）

12. 终止政策和程序，培训记录

13. 雇员离职记录

工作时间:

1. 进出时间记录（工作时间和加班时间记录）

2. 生产记录（裁剪/缝合/质检等）

3. 加班豁免如有

4. 综合计时批文如适用

5. 工作时间政策包含自愿加班政策

6. 加班批准流程/程序以及加班申请记录如适用

工资福利:

1. 最低工资标准的通知

2. 工资单（工资记录）

3. 离职员工薪资结算记录

4. 休假记录

5. 奖金记录

6. 雇员高龄津贴

7. 社保保险记录和商业保险记录

8. 向有关公共机构缴纳税款/社会保险汇款的收据

9. 准予产假/陪产假及随后返回工作岗位的证明。

10. 计件工资单如适用

11. 年假及其他有薪假记录

12. 银行转账记录（如对工资适用）

员工待遇及参与:

1. 纪律处分程序的记录

2. 任何类型的工人/管理委员会的会议记录。

3. 工会记录

4. 申诉登记/申诉机制(程序、受理渠道、调查/解决方案/反馈记录)

5. 工会、管理委员会的组织架构

6. 关于反骚扰、身体/性/情感虐待和不歧视、禁止强迫劳动的书面政策

7. 自由结社程序

健康安全:

1. 建筑设计核准/许可证

2. 消防安全委员会

3. 发电机组安装批准

4. 建筑物稳定性证书

5. 任命的劳动福利/安全官

6. 饮用水测试

7. 锅炉证书

8. 升降机许可证/检验证书

9. 锅炉操作工和电工证书

10. 噪音及照明水平测试合格记录

11. 卫生许可证

12. 员工健康证

13. 医生/护士任命书

14. 急救培训证书

15. 消防培训证书

16. 消防演习记录

17. 工伤事故记录

18. 污染管制委员会-同意令

19. 废弃物处理记录/流程

20. 个人防护用品培训记录

21. 化学品安全培训记录

22. 使用化学品的清单（危险/无害）

23. 物料安全数据表记录

24. 洗眼设施维护记录

25. 机器设备维护保养记录

26. 锁定/标记出调查报告，LOTO培训记录

27. 取水证如适用

28. 现场废物处置许可证

29. 政府部门发给危险废物收集者的许可证

30. 与获得许可的危险废物收集承包商签订的合同协议

31. 危险废物转移合同/危险废物处理人证件/危险废物运输人许可证/危险废物转移记录(如适用)

32. 废弃物清单和追踪记录

33. 废水监测记录

34. 流程图（列明所有关键工序）

35. 排水管网图

36. 废物处理设备的维修记录

37. 污水处理设施操作员证书(如适用)

38. 废弃物处理系统批准，即IEE(初步环境检验)/环评(环境影响评估)

39. 环境影响评价报告及批准/环境保护验收报告/污染物排放许可证(如适用)

40. 废气排放控制设备的维护记录

41. 消耗臭氧层物质(ODS)清单及保养记录

42. 工厂运输油耗记录

43. 温室气体(GHG)排放清单

44. 应急预案包括相关培训和演练记录

45. 风险评估（程序和记录）

46. 禁用化学品清单如有

47. 任何/所有类型机动车辆的车辆操作执照

48. 最近健康与安全委员会会议的会议记录

49. 空气接收器适合操作证书

50. 蒸汽接收器适合操作证书

51. 食品测试报告

52. 事故记录/事故分析记录

53. 电气安全测试报告

54. 温度调查报告

55. 挥发性有机化合物测试报告/废气排放监测报告(如适用)

56. 冷却塔水报告/军团菌报告

57. 检验报告(消火栓系统、喷淋、烟感系统、灭火器、消防设施、应急灯)

58. 个人防护用品适宜性评价、个人防护用品选择标准、个人防护用品清单、个人防护用品检验记录

59. 密闭空间列表，密闭空间准入程序

60. PCB(多氯联二苯)调查，PCB培训记录

61. 石棉调查，培训记录

62. 食品供应商的医疗报告

63. 餐厅的PHI（过氧化氢干雾空间灭菌）报告

64. 餐饮经营许可证

65. 热工作操作规程

66. 压缩气体钢瓶操作规程

67. 特种和危险作业作业许可证-叉车司机，电梯操作员，电工和焊工，锅炉操作员。

管理系统:

1. 社会及劳工政策及程序(包括目标/策略/表现、负责人(角色及责任、CSR团队组织结构图)

2. 工厂规章制度/员工手册

3. 健康安全环境政策程序

4. 员工、供应商、分包商的沟通和培训记录

5. 内部审核记录和改进计划